廣譽遠
廣譽遠中藥股份有限公司信息披露事務管理辦法
日期：2018-10-30 瀏覽：4419
（經2007年5月16日公司2006年度股東大會審議通過）
第一章 總 則
第一條 為保障東盛科技股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）信息披露真實、準確、完整、公平、及時，根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》等國家法律、法規和規章，制定本辦法。
第二條 信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等。本辦法所稱信息，指公司履行持續性披露義務所需披露的信息與可能對股價產生較大影響的信息等，包括公司對外披露的信息和在該信息披露之前在公司內部通過記錄、收集、整理、審定等工作程序所形成的基礎信息等。
第三條 董事會辦公室為公司信息披露常設機構，即信息披露管理部門，具體工作由公司董事會秘書負責，主要任務是在董事會領導下，負責開展公司對各類投資者、股東、上海證券交易所、中國證券監督管理委員會等相關政府部門的信息披露工作，確保公司遵守有關法律、法規及上市規則。其基本職能主要是：
1、負責協調和組織公司各部門、各子公司及其絕對或相對控股的投資企業（以下簡稱“權屬企業”）的信息披露管理，健全和完善公司信息披露制度，確保公司真實、準確、完整、及時地進行信息披露。
2、與中國證券監督委員會、上海證券交易所、青海監管局等的溝通職能。
3、境內外各類投資者關系管理職能。包括但不限于保管股東名冊；保證每一位股東得到應該得到的信息和資料；接待、答復股東和潛在投資者的來訪來電。
4、與財經類媒體的溝通職能。
第四條 本辦法適用于如下人員和機構：
（一）公司董事會秘書和董事會辦公室；
（二）公司董事和董事會；
（三）公司監事和監事會；
（四）公司高級管理人員；
（五）公司總部各部門以及各分公司、子公司的負責人；
（六）公司控股股東和持股5%以上的大股東；
（七）其他負有信息披露職責的公司人員和部門。
第五條 本辦法由公司董事會負責實施，由公司董事長或總經理作為實施信息披露事務管理制度的第一責任人，由董事會秘書負責具體協調。
第六條 本辦法由公司監事會負責監督。監事會應當對信息披露事務管理制度的實施情況進行定期或不定期檢查，對發現的重大缺陷及時督促公司董事會進行改正，并根據需要要求董事會對制度予以修訂。董事會不予更正的，監事會可以向上海證券交易所報告。經上海證券交易所形式審核后，發布監事會公告。
第七條 公司出現信息披露違規行為被中國證監會依照《上市公司信息披露管理辦法》采取監管措施、或被上海證券交易所依據《股票上市規則》通報批評或公開譴責的，公司董事會應當及時組織對信息披露事務管理制度及其實施情況的檢查，采取相應的更正措施。公司應當對有關責任人及時進行內部處分，并將有關處理結果在5個工作日內報上海證券交易所備案。
第二章 信息披露的基本原則
第八條 公司應當履行以下信息披露的基本義務：
（一）公司應及時披露所有對公司股票價格可能產生重大影響的信息，并在第一時間報送上海證券交易所。
（二）在公司的信息公開披露以前，公司董事、監事、高級管理人員以及其他知情人員有責任確保將該信息的知情者控制在最小范圍內。
（三）公司有責任持續進行信息披露，保證信息披露的內容真實、準確、完整、及時，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏；
（四）公司及其董事、監事、高級管理人員不得泄漏內幕信息，不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
第九條 各權屬企業未經批準或授權不能以任何形式以公司或各權屬企業的名義發布前述第二條所稱信息。
第十條 各權屬企業根據要求向國家有關部門報送的報表、材料等信息，公司各權屬企業應切實履行信息保密義務，防止在公司公開信息披露前泄露。各權屬企業認為報送的信息較難保密的，應事先通知并及時報送公司董事會秘書，由公司董事會秘書根據有關信息披露的規定予以處理。
第十一條 公司公開披露信息的媒體為《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》和上海證券交易所網站，或董事會指定的其他媒體。
公司根據規定應當公開披露的信息，各權屬企業不得先于指定報紙在其他公共傳媒（包括各類網站）進行發布，不得以新聞發布會或答記者問等形式代替公司的正式公告。
第三章 信息披露的審核程序
第十二條 公開信息披露的內部審批程序
（一）公開信息披露的信息文稿均由董事會秘書審核；
（二）董事會秘書應按有關法律、法規、公司章程和公司的規章制度的規定，在履行法定審批程序后披露定期報告、股東大會決議和其他持續性披露的內容。
（三）董事會秘書應履行以下審核手續后在法定時間內發布臨時公告：
1、以董事會名義發布的臨時公告應最終提交董事會審核；
2、以監事會名義發布的臨時公告應最終提交監事會審核；
3、公司向中國證券監督管理委員會、上海證券交易所或其他有關政府部門遞交的報告、請示等文件和在新聞媒體上登載的涉及公司重大決策和經濟數據的宣傳性信息文稿應提交董事長審閱或由董事長授權后最終簽發。
第十三條 公司未公開信息應在第一時間通報給董事會秘書，由董事會秘書呈報董事長。董事長在接到報告后，應當立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。
（一）未公開信息的內部通報流程為：部門經辦負責人向總經理或董事會秘書報告，總經理接到報告后應立即向董事會秘書通報情況，由董事會秘書向董事長報告，部門經辦負責人、總經理、董事會秘書對公開信息負有保密義務，不得擴散；
（二）擬公開披露的信息文稿由董事會秘書草擬，按本辦法規定分別由董事會、監事會、董事長審核；
（三）信息公開披露前應當根據事件的具體情況，按照法律、法規、規范性文件以及公司章程、議事規則履行相應的內部審議程序，無需審議的，由董事長授權后披露；
（四）監事會審議的事項及董事長授權后披露的信息公開后，董事會秘書負責將該信息通報公司的董事、監事、及高級管理人員；
（五）擬披露的信息在董事會、監事會、董事長審核后，公司應按相關監管要求向青海證監局、上海證券交易所報告情況或報送材料；
（六）公司在媒體刊登相關宣傳信息比照本辦法信息披露的內部審核程序及通報流程進行。
第四章 招股說明書、募集說明書與上市公告書
第十四條 發行人編制招股說明書應當符合中國證監會的相關規定。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當在招股說明書中披露。
公開發行證券的申請經中國證監會核準后，發行人應當在證券發行前公告招股說明書。
第十五條 發行人的董事、監事、高級管理人員，應當對招股說明書簽署書面確認意見，保證所披露的信息真實、準確、完整。
招股說明書應當加蓋發行人公章。
第十六條 發行人申請首次公開發行股票的，中國證監會受理申請文件后，發行審核委員會審核前，發行人應當將招股說明書申報稿在中國證監會網站預先披露。
預先披露的招股說明書申報稿不是發行人發行股票的正式文件，不能含有價格信息，發行人不得據此發行股票。
第十七條 證券發行申請經中國證監會核準后至發行結束前，發生重要事項的，發行人應當向中國證監會書面說明，并經中國證監會同意后，修改招股說明書或者作相應的補充公告。
第十八條 申請證券上市交易，應當按照證券交易所的規定編制上市公告書，并經證券交易所審核同意后公告。
發行人的董事、監事、高級管理人員，應當對上市公告書簽署書面確認意見，保證所披露的信息真實、準確、完整。
上市公告書應當加蓋發行人公章。
第十九條 招股說明書、上市公告書引用保薦人、證券服務機構的專業意見或者報告的，相關內容應當與保薦人、證券服務機構出具的文件內容一致，確保引用保薦人、證券服務機構的意見不會產生誤導。
第二十條 本辦法第十四條至第十九條有關招股說明書的規定，適用于公司債券募集說明書。
第二十一條 公司在非公開發行新股后，應當依法披露發行情況報告書。
第五章 定期報告的披露
第二十二條 公司應當披露的定期報告：
公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當披露。
年度報告中的財務會計報告應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內，季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結束后的1個月內編制完成并披露。
第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。
年度報告、中期報告、季度報告應當記載的內容、格式及編制，按中國證監會有關規定執行。
第二十三條 公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見，監事會應當提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規和中國證監會的規定，報告的內容是否能夠真實、準確、完整地反映上市公司的實際情況。
董事、監事、高級管理人員對定期報告內容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的，應當陳述理由和發表意見，并予以披露。
第二十四條 公司預計經營業績發生虧損或者發生大幅變動的，應當及時進行業績預告。
第二十五條 定期報告披露前出現業績泄露，或者出現業績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現異常波動的，公司應當及時披露本報告期相關財務數據。
第二十六條 定期報告中財務會計報告被出具非標準審計報告的，公司董事會應當針對該審計意見涉及事項作出專項說明。
第六章 臨時報告的披露
第二十七條 當發生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件而投資者尚未得知時，公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。
前款所稱重大事件包括：
（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；
（四）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發生大額賠償責任；
（五）公司發生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；
（七）公司的董事、1/3以上監事或者總裁發生變動；董事長或者總裁無法履行職責；
（八）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產程序、被責令關閉；
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
（十一）公司涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；
（十二）新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響；
（十三）董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；
（十四）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；
（十五）主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；
（十六）主要或者全部業務陷入停頓；
（十七）對外提供重大擔保；
（十八）獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益；
（十九）變更會計政策、會計估計；
（二十）因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；
（二十一）中國證監會規定的其他情形。
第二十八條 公司應當在最先發生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務：
（一）董事會或者監事會就該重大事件形成決議時；
（二）有關各方就該重大事件簽署意向書或者協議時；
（三）董事、監事或者高級管理人員知悉該重大事件發生并報告時。
在前款規定的時點之前出現下列情形之一的，公司應當及時披露相關事項的現狀、可能影響事件進展的風險因素：
（一）該重大事件難以保密；
（二）該重大事件已經泄露或者市場出現傳聞；
（三）公司證券及其衍生品種出現異常交易情況。
第二十九條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的，應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。
第三十條 公司控股子公司發生本辦法第二十七條規定的重大事件，可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的，公司應當履行信息披露義務。
公司參股公司發生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的事件的，公司應當履行信息披露義務。
第三十一條 涉及公司的收購、合并、分立、發行股份、回購股份等行為導致公司股本總額、股東、實際控制人等發生重大變化的，信息披露義務人應當依法履行報告、公告義務，披露權益變動情況。
第三十二條 公司應當關注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關于本公司的報道。
證券及其衍生品種發生異常交易或者在媒體中出現的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產生重大影響時，公司應當及時向相關各方了解真實情況，必要時應當以書面方式問詢。
公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應當及時、準確地告知公司是否存在擬發生的股權轉讓、資產重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十三條 公司證券及其衍生品種交易被中國證監會或者證券交易所認定為異常交易的，公司應當及時了解造成證券及其衍生品種交易異常波動的影響因素，并及時披露。
第七章 信息披露事務的管理
第三十四條 信息披露相關文件、資料由董事會秘書負責保管。
第三十五條 公司董事、監事、高級管理人員應當勤勉盡責，關注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規定期限內披露，配合公司及其他信息披露義務人履行信息披露義務。
第三十六條 公司總裁、財務總監、董事會秘書等高級管理人員應當及時編制定期報告草案，提請董事會審議；董事會秘書負責送達董事審閱；董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告；監事會負責審核董事會編制的定期報告；董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。
第三十七條 董事、監事、高級管理人員知悉重大事件發生時，應當按照公司規定立即履行報告義務；董事長在接到報告后，應當立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。
第三十八條 公司通過業績說明會、路演、接受投資者調研等形式就公司的經營情況、財務狀況及其他事件與任何機構和個人進行溝通的，不得提供內幕信息。
第三十九條 董事應當了解并持續關注公司生產經營情況、財務狀況和公司已經發生的或者可能發生的重大事件及其影響，主動調查、獲取決策所需要的資料。
第四十條 監事應當對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為進行監督；關注公司信息披露情況，發現信息披露存在違法違規問題的，應當進行調查并提出處理建議。
監事會對定期報告出具的書面審核意見，應當說明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規、中國證監會的規定，報告的內容是否能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。
第四十一條 高級管理人員應當及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關信息。
第四十二條 董事會秘書負責組織和協調公司信息披露事務，匯集公司應予披露的信息并報告董事會，持續關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。董事會秘書有權參加股東大會、董事會會議、監事會會議和高級管理人員相關會議，有權了解公司的財務和經營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。
董事會秘書負責辦理公司信息對外公布等相關事宜。除監事會公告外，公司披露的信息應當以董事會公告的形式發布。董事、監事、高級管理人員非經董事會書面授權，不得對外發布公司未披露信息。
公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，財務總監應當配合董事會秘書在財務信息披露方面的相關工作。
第四十三條 公司的股東、實際控制人發生以下事件時，應當主動告知公司董事會，并配合公司履行信息披露義務。
（一）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；
（二）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；
（三）擬對公司進行重大資產或者業務重組；
（四）中國證監會規定的其他情形。
應當披露的信息依法披露前，相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向公司作出書面報告，并配合公司及時、準確地公告。
公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求公司向其提供內幕信息。
第四十四條 公司非公開發行股票時，其控股股東、實際控制人和發行對象應當及時向公司提供相關信息，配合公司履行信息披露義務。
第四十五條 公司董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向公司董事會報送公司關聯人名單及關聯關系的說明。公司應當履行關聯交易的審議程序，并嚴格執行關聯交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段，規避公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。
第四十六條 通過接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，應當及時將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務。
第四十七條 信息披露義務人應當向其聘用的保薦人、證券服務機構提供與執業相關的所有資料，并確保資料的真實、準確、完整，不得拒絕、隱匿、謊報。
保薦人、證券服務機構在為信息披露出具專項文件時，發現公司及其他信息披露義務人提供的材料有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏或者其他重大違法行為的，應當要求其補充、糾正。信息披露義務人不予補充、糾正的，保薦人、證券服務機構應當及時向公司青海監管局和證券交易所報告。
第四十八條 公司解聘會計師事務所的，應當在董事會決議后及時通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。股東大會作出解聘、更換會計師事務所決議的，公司應當在披露時說明更換的具體原因和會計師事務所的陳述意見。
第四十九條 公司有關單位應當向董事會辦公室提供信息披露所需的資料和信息。公司各權屬企業發生符合本辦法第二十七條規定事項時，應按以下時點及時向董事會秘書報告，由其按照上海證券交易所上市規則的有關規定，及時公開披露或履行法定決策程序后公開披露：
（一）事項發生后的第一時間；
（二）與有關當事人有實質性的接觸，或該事項有實質性進展時；
（三）與有關當事人簽署協議前三個月，或該協議發生重大變更、中止、解除前三個月；
（四）有關事項獲政府有關部門批準或已披露的事項被政府有關部門否決時；
（五）有關事項實施完畢時；
第五十條 公司各子公司或控股公司在報告本辦法第二十七二條規定事項時，應提供以下文件的復印件和電子文檔：
（一）所涉事項的協議書或其草稿；
（二）董事會決議或有關權力機構決定的書面文件；
（三）所涉事項的政府批文；
（四）所涉資產的財務報表及有關的評估報告、審計報告；
（五）公司董事會秘書認為需要的其他文件（可行性報告、如事項涉及其他公司的則提供草擬公告等等）。
第五十一條 各子公司應建立相關的信息管理辦法，建立信息管理的網絡。按照公司公開信息披露要求所提供的財務和非財務信息應依照公司和各權屬企業的制度履行相應的審批手續，確保信息的真實性、準確性、完整性、及時性。
第五十二條 公司各權屬企業發生符合辦法第二十七條規定的有關事項時，應在有關事項發生前兩個月或預計可能發生時，主動及時與公司董事會秘書聯系、溝通，并提供有關的資料。
第五十三條 各權屬企業的總經理是信息管理工作的責任人，并應指定專人負責管理信息的管理工作。
第五十四條 公司實行信息管理負責人制度，公司各權屬企業于本制度實施之日起十五日內指定一名管理人員，作為本單位的信息管理負責人，各權屬企業應對其工作提供方便，公司負責對其進行培訓。
第五十五條 信息管理負責人的主要職責：
（一）在公司定期報告編制期間，按照董事會秘書室的要求，按時報送相關的資料；
（二）協調組織持續性信息披露所需信息資料的收集、匯編、報告；
（三）領會信息披露方面的相關法律法規并在內部傳達；
（四）對于不能確定是否屬于應披露或可以披露事項的，應及時向董事會辦公室報告；
（五）發現企業內部信息披露違規情況立即向董事會秘書室報告；
（六）負責協調接待到本單位訪問的機構投資者，確保介紹的內容符合本制度的要求。
（七）信息保密。
第五十六條 當信息管理負責人不能開展工作或有其它情況不能履行職責的，該指派單位應及時向董事會辦公室說明情況，并在五日內另行指定一名負責人。
第五十七條 公司各權屬企業在授權范圍內負責的重大事項和關聯交易，依公司的授權范圍和決策程序辦理，為避免遺漏應披露信息并確保決策程序的合規性，各權屬企業應當按第二十九條的要求，報送董事會辦公室備案，并將進展情況及時報送董事會辦公室。
第五十八條 董事會辦公室有責任采取必要的工作措施，借助傳真、電話、電子郵件、下發文件、會議、參觀工廠等手段，通過定期問卷、調研函、任務分解書等形式，開展信息披露工作，各權屬企業應予以配合。
第五十九條 各權屬企業如因經營活動需要在公開媒體和各類網站上發布新聞稿的，應提前把有關內容或文稿報送董事會辦公室會簽。
第八章 責 任
第六十條 公司董事、監事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據表明其已經履行勤勉盡責義務的除外。
公司董事長、總裁、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
公司董事長、總裁、財務總監應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
第六十一條 為保證董事會秘書充分履行信息披露職責，凡本公司有關部門發生上述事項應立即向董事會秘書報告，并提供上述事項的種類資料和信息。必要時應通知董事會秘書列席會議。
公司有關部門對于是否涉及信息披露事項有疑問時，應及時向董事會秘書或通過董事會秘書向上海證券交易所咨詢。
第六十二條 公司信息披露事務管理部門及其負責人、董事和董事會、監事和監事會、高級管理人員、公司總部各部門以及各分公司、子公司的負責人在公司信息披露中的工作職責：
（一）董事會秘書負責協調實施信息披露事務管理制度，組織和管理信息披露事務管理部門具體承擔公司信息披露工作；
（二）公司董事和董事會應勤勉盡責、確保公司信息披露內容的真實、準確、完整；
（三）監事和監事會除應確保有關監事會公告內容的真實、準確、完整外，應負責對公司董事及高級管理人員履行信息披露相關職責的行為進行監督；
（四）公司董事和董事會、監事和監事會以及高級管理人員有責任保證公司信息披露事務管理部門及公司董事會秘書及時知悉公司組織與運作的重大信息、對股東和其他利益相關者決策產生實質性或較大影響的信息以及其他應當披露的信息；
（五）公司總部各部門以及各分公司、子公司的負責人應當督促本部門或公司嚴格執行信息披露事務管理和報告制度，確保本部門或公司發生的應予披露的重大信息及時通報給公司信息披露事務管理部門或董事會秘書；
（六）上述各類人員對公司未公開信息負有保密責任，不得以任何方式向任何單位或個人泄露尚未公開披露的信息。
信息披露上報職責明確如下：
（一）公司組織機構及結構的變化、經營情況的重大變化等情況由公司人力資源部與辦公室、企業管理部提供；
（二）勞動人事用工制度和薪酬制度的變化、重大人事變動等情況，由公司人力資源部提供；
（三）重大經營情況、購銷合同、市場環境變化等情況由公司各權屬企業及企業管理部提供；
（四）本公司及控股子公司訂立的借貸、擔保、委托理財、買賣、贈與、租賃、籌資融資、購置資產、承包等合同文本及相關財務數據、資料由公司財務管理部和資金部負責提供；
（五）董事會、監事會、股東大會的情況由董事會辦公室提供；
（六）公司的發展戰略、對外投資（包括控股公司、參股公司）情況由企業管理部提供；
（七）公司產品的質量情況、新產品設計開發項目情況、產品配套等由企業管理部和研究所等提供；
（八）公司訴訟或仲裁事項由辦公室提供。
第六十三條 公司各權屬企業發生上述重大事項而未報告或報告內容不準確的，造成本公司信息披露及時、疏漏、誤導，給本公司或投資者造成重大損失的，或者受到中國證監會及其派出機構、證券交易所公開譴責和批評的，董事會秘書有權建議公司董事會對相關責任人給予行政及經濟處罰。
第六十四條 公司根據國家財政主管部門的規定建立并執行財務管理和會計核算的內部控制，公司董事會及管理層負責檢查監督內部控制的建立和執行情況，保證相關控制規范的有效實施。
第九章 附 則
第六十五條 信息披露事務管理制度的培訓工作由董事會秘書負責組織。董事會秘書應當定期對公司董事、監事、公司高級管理人員、公司總部各部門以及各分公司、子公司的負責人以及其他負有信息披露職責的公司人員和部門開展信息披露制度方面的相關培訓，并將年度培訓情況報上海證券交易所備案。
第五六十六條 本辦法下列用語的含義：
（一）為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機構，是指為證券發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具保薦書、審計報告、資產評估報告、法律意見書、財務顧問報告、資信評級報告等文件的保薦人、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、財務顧問機構、資信評級機構。
（二）及時，是指自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內。
（三）公司的關聯交易，是指公司或者其控股子公司與公司關聯人之間發生的轉移資源或者義務的事項。
關聯人包括關聯法人和關聯自然人。
（四）指定媒體，是指中國證監會指定的報刊和網站。
第六十七條 本辦法未盡事宜，按照《上海證券交易所上市規則》及國家有關公司信息披露的法律、法規的規定執行。
第六十八條 本辦法所稱“以上”含本數。
第六十九條 本辦法由公司董事會負責解釋。
第七十條 董事會授權管理層根據實際情況調整和修改本辦法的附件。
第七十一條 本辦法經公司股東大會批準后生效。
第七十二條 公司原《信息披露制度》自本辦法通過之日起予以廢止。
